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金融转让上海市基金销售牌照公募基金销售牌照转让
发布时间: 2024-01-15 13:28 更新时间: 2024-11-21 07:00
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禁止短期业绩宣传,强调不得“饥饿营销”
《销售办法》禁止短期业绩宣传,基金宣传推介材料展示的任意业绩区间均应当超过6个月。此外,规范募集上限、比例配售等安排,可以在宣传推介材料中作为风险提示事项予以说明,但是不得以不同字体、加大字号等方式进行强调,不得作为销售主题进行营销宣传。
要点五:推动长期投资 杜绝诱导短期申赎
《销售办法》要求培育以投资人利益为核心、长期投资、理性投资和基金行业生态。
基金销售基金应当推动定期定额投资、养老储备投资等业务发展,促进投资人稳健投资,杜绝诱导投资人短期申赎、频繁申赎行为。此外,《销售办法》还要求基金销售机构建立健全业务内部考核机制,坚持以投资人利益为核心和长期投资的理念。
要点六:持续信息服务
基金销售机构应当按照要求持续为投资人提供信息服务,强化投资者服务。
要点七:内部控制与风险管理设专章
新规增设“内部控制与风险管理”专章,要求各类销售机构应制定并有效执行与公司发展战略相适应、与销售业务相匹配的内控与风险管理制度。
要点八:强化合规风控的人力资源配置
独立基金销售机构应当建立健全合规风控管理组织架构,在章程中明确合规风控负责人为高管,并对其职责任免条件和程序作出规定。
要点九:销售机构产品准入管理
明确要求销售机构设立产品准入委员会或者专门小组对销售产品准入实行集中统一管理。
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